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| 上期所開出新年首張異常交易罰單 |
| 來(lái)源：中國(guó)鋁材信息網(wǎng)，更新時(shí)間：2011-1-6 8:56:28，閱讀：
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據(jù)期貨日?qǐng)?bào)1月6日消息，昨日，上海期貨交易發(fā)布了《關(guān)于對(duì)客戶董欣昕采取限制開倉(cāng)監(jiān)管措施的公告》（下稱《公告》），這是繼2010年5月中國(guó)金融期貨交易所公布對(duì)涉嫌違規(guī)的客戶楊某采取限制開倉(cāng)兩周措施后，期貨市場(chǎng)第二次公開對(duì)異常交易的處罰措施�！�
《公告》指出，交易編碼為01412159的客戶董欣昕，在2010年12月16日至2011年1月4日期間，交易行為違反了《上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定》，根據(jù)《關(guān)于〈上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定〉有關(guān)處理標(biāo)準(zhǔn)及處理程序的通知》的有關(guān)規(guī)定，上期所對(duì)該客戶采取限制開倉(cāng)兩個(gè)月的監(jiān)管措施�！豆妗啡掌跒�2011年1月4日�！�
根據(jù)2010年11月發(fā)布的《關(guān)于〈上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定〉有關(guān)處理標(biāo)準(zhǔn)及處理程序的通知》，交易所對(duì)客戶自成交、頻繁報(bào)撤單、大額報(bào)撤單異常交易和關(guān)聯(lián)賬戶合并持倉(cāng)超限異常交易等行為進(jìn)行監(jiān)管。對(duì)于自成交、頻繁報(bào)撤單、大額報(bào)撤單異常交易行，當(dāng)客戶第一次達(dá)到交易所處理標(biāo)準(zhǔn)的，交易所于當(dāng)日對(duì)客戶所在會(huì)員的首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行電話提示，要求會(huì)員及時(shí)將交易所提示轉(zhuǎn)達(dá)客戶，責(zé)令其對(duì)客戶進(jìn)行教育、引導(dǎo)、勸阻及制止。同一客戶第二次達(dá)到交易所處理標(biāo)準(zhǔn)的，交易所將該客戶列入重點(diǎn)監(jiān)管名單，同時(shí)將客異常交易行為向會(huì)員通報(bào)。同一客戶第三次達(dá)到交易所處理標(biāo)準(zhǔn)的，交易所于當(dāng)日閉市后對(duì)客戶采取限制開倉(cāng)的監(jiān)管措施，限制開倉(cāng)的時(shí)間原則上不低于1個(gè)月。對(duì)于關(guān)聯(lián)賬戶合并持倉(cāng)超限異常交易行為，如被交易所強(qiáng)制平倉(cāng)的，交易所也將對(duì)該關(guān)聯(lián)賬戶采取限制開倉(cāng)的處罰。
《公告》并未透露董欣昕具體采取了哪種異常交易行為。 去年10月份，國(guó)內(nèi)四家期貨交易所先后發(fā)布了針對(duì)異常交易的監(jiān)管措施，防范市場(chǎng)異常行為，杜絕市場(chǎng)價(jià)格操縱成為當(dāng)前國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作的重點(diǎn)之一�！�
“在新年伊始就公布對(duì)異常交易行為的處罰，表明了監(jiān)管部門和交易所嚴(yán)厲打擊擾亂市場(chǎng)行為的決心。”上海一家期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官告訴記者，此次上期所公布的異常交易處罰公告并非上期所開出的首張罰單。在2010年12月3日，上期所曾對(duì)客戶黃某開出了暫停開倉(cāng)3個(gè)月的處罰，“不過那次處罰決定只是在期貨公司會(huì)員單位中通報(bào)，并未面對(duì)所有投資者公布”。此外，2010年12月初，中金所也曾對(duì)兩名客戶采取限制開倉(cāng)10日的處罰措施，上期所、鄭商所還分別向會(huì)員單位通報(bào)過多名存在異常交易情況的客戶。 |
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