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| 上期所:打擊異常交易違規(guī)行為顯成效 |
| 來(lái)源：中國(guó)鋁材信息網(wǎng)，更新時(shí)間：2011-1-27 8:48:15，閱讀：
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據(jù)期貨日?qǐng)?bào)1月27日消息，記者從上期所“2011年春節(jié)長(zhǎng)假風(fēng)險(xiǎn)警示視頻會(huì)議”上了解到，自去年11月《上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》）及有關(guān)處理標(biāo)準(zhǔn)頒布后，上期所風(fēng)險(xiǎn)警示宣傳與加大處罰力度并舉，會(huì)員單位積極配合，做好宣傳與一線監(jiān)控工作，在打擊異常交易違規(guī)行為上取得了顯著成效�！�
《暫行規(guī)定》實(shí)施以來(lái)，上期所已處理“異常交易行為”73起，其中自成交超限41起，頻繁報(bào)撤單超限32起；對(duì)自成交、頻繁報(bào)撤單超限的客戶所涉及會(huì)員進(jìn)行電話提醒71次；約談會(huì)員總經(jīng)理及首席風(fēng)險(xiǎn)官4次；將異常交易行為達(dá)到2次的5位客戶列入重點(diǎn)監(jiān)管名單，并通過會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)向全體會(huì)員通報(bào)；對(duì)異常交易行為達(dá)到3次的1位客戶采取限制開倉(cāng)監(jiān)管措施，并對(duì)其所在會(huì)員單位下發(fā)《監(jiān)管警示函》。
目前，上期所異常交易行為發(fā)生已經(jīng)大幅減少�！稌盒幸�(guī)定》執(zhí)行前一周，頻繁報(bào)撤單超限447次，自成交超限55次；今年以來(lái)(截至1月21日)，頻繁報(bào)撤單超限、自成交超限合計(jì)分別僅為2次、6次。 |
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