自今年5月上旬上證所連續(xù)發(fā)布《會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》和《證券異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控指引》(下稱“兩個(gè)規(guī)則”)后，上證所11日再次對(duì)“兩個(gè)規(guī)則”的落實(shí)發(fā)出了限期整改令。
上證所明確提出，包括券商在內(nèi)的各會(huì)員單位需在三個(gè)月內(nèi)完成“一個(gè)系統(tǒng)、五項(xiàng)制度”的整改落實(shí)。
5月上旬上證所相繼下發(fā)“兩個(gè)規(guī)則”，重點(diǎn)監(jiān)控包括限售股違規(guī)減持在內(nèi)的各類(lèi)違規(guī)交易行為。
6月11日，根據(jù)上證所向各會(huì)員單位下發(fā)的《關(guān)于推進(jìn)會(huì)員貫徹落實(shí)兩個(gè)規(guī)則的通知》(以下簡(jiǎn)稱“通知”)，要求各券商等會(huì)員單位充分發(fā)揮其在證券市場(chǎng)中的自律管理作用，在組織學(xué)習(xí)、加強(qiáng)配套制度建設(shè)及執(zhí)行等方面提出明確要求，并給予三個(gè)月時(shí)間進(jìn)行整改落實(shí)。三個(gè)月后上交所將就兩個(gè)規(guī)則的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。對(duì)表現(xiàn)不佳者，上交所將按照《會(huì)員管理規(guī)則》的規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。
根據(jù)“兩個(gè)規(guī)則”的要求，《通知》明確了各證券機(jī)構(gòu)應(yīng)建設(shè)“一個(gè)系統(tǒng)”，即證券交易監(jiān)控系統(tǒng)，建立“五項(xiàng)制度”，即證券交易監(jiān)控制度、客戶交易糾紛處理工作制度、自律管理協(xié)同管理制度、投資者教育工作制度和客戶分類(lèi)管理制度。
滬上一創(chuàng)新型券商營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人透露，近期股市在內(nèi)憂外患夾擊之下，巨幅震蕩，并出現(xiàn)向下破位的跡象，“公司近期頻繁召開(kāi)工作會(huì)議，重點(diǎn)要求各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)好交易系統(tǒng)的正常運(yùn)作，以及對(duì)投資者情緒的做到實(shí)時(shí)監(jiān)控。維護(hù)好證券市場(chǎng)的長(zhǎng)治久安�！� |
