2008年7月30日，中國鋁業(yè)股份有限公司召開董事會，公布了治理治理專項活動整改情況公告，會議以書面議案形式審議通過了《關于公司治理專項活動整改情況說明》。其將截止至2008年6月30日的公司有關整改落實情況說明如下：
一、公司自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改進展情況說明
�。ㄒ唬⿷孟到y(tǒng)中用戶權限管理的有關控制不完整
整改落實情況：針對此缺陷，公司制訂了周密的整改計劃并嚴格執(zhí)行。首先對系統(tǒng)中用戶的授權標準進行梳理，根據(jù)公司的實際業(yè)務情況對現(xiàn)有權責分離原則下的用戶權限標準矩陣進行
了修改和優(yōu)化，從而消滅了問題帳戶的滋生源；其次對新的或修訂后的用戶權限在創(chuàng)建及上傳過程中嚴格管理；最后是管理層嚴格履行月度帳戶權限審閱檢查。這些措施被寫入公司控制實施細則。通過防范性和檢查性兩類控制的設置和嚴格執(zhí)行，保證了用戶權限控制的完整管理，消除了這一缺陷。
�。ǘ┏绦蜃兏挠嘘P控制不完整
整改落實情況：針對此缺陷，公司制訂了周密的整改計劃并嚴格執(zhí)行。首先對程序變更中的管理流程進行優(yōu)化，明確了管理過程中的管理職能，并對原有操作規(guī)程進行了修訂；其次對程序變更過程中的控制行為嚴格執(zhí)行了控制證據(jù)的收集與檢查。通過防范性和檢查性兩類控制的設置和嚴格執(zhí)行，保證了程序變更控制完整管理，消除了這一缺陷。
�。ㄈ┕拘柽M一步解決公司與股東和實際控制人之間的同業(yè)競爭：
整改落實情況：
（1）整合包頭鋁業(yè)
公司已于2007年年底，完成了與控股股東下屬原鋁業(yè)務上市公司—包頭鋁業(yè)股份有限公司的整合，使其成為公司下屬的全資子公司。具體方案是：中國鋁業(yè)增發(fā)637,880,000股A股股份按照1.48：1的比例換取包頭鋁業(yè)全體股東所持有的全部431,000,000股包頭鋁業(yè)股份,即每1.48股中國鋁業(yè)A股股份換取1股包頭鋁業(yè)股份。
截止2008年6月30日，本次吸收合并涉及的工商登記變更工作已全部完成，包頭鋁業(yè)股份有限公司的注銷工作也全部完成。
�。�2）收購連城鋁業(yè)和中國鋁業(yè)公司鋁加工業(yè)務
公司已于 2008年6月，完成了與控股股東下屬原鋁業(yè)務—連城鋁業(yè)有限責任公司和5家鋁加工企業(yè)的整合。2008年5月21日經(jīng)北京產(chǎn)權交易所確認，本公司成為連城鋁業(yè)有限責任公司和5家鋁加工企業(yè)股權最終受讓方。在掛牌交易前，連城鋁業(yè)有限責任公司已將所有核心資產(chǎn)均轉移至隴興鋁業(yè)，中國鋁業(yè)此次成功競購隴興鋁業(yè)，視同履行收購連城鋁業(yè)原鋁業(yè)務的承諾。至此，控股股東也履行了其適時注入鋁加工資產(chǎn)，使公司產(chǎn)業(yè)鏈更加完善的承諾。
�。�3）此外，中國鋁業(yè)公司正將鋁加工資產(chǎn)逐步吸納進公司，
目前尚有少量鋁加工資產(chǎn)因涉及某些權屬等問題未進入本公司。公司目前正在討論解決方案，力爭盡早完成資產(chǎn)注入。
二、下一步改進計劃
關于與控股股東尚存在少量同業(yè)競爭的問題，控股股東將通過可行的方式盡快消除同業(yè)競爭。目前，控股股東正在就有關同業(yè)競爭資產(chǎn)的權屬、財務等問題進行全面核查和規(guī)范。
三、自查發(fā)現(xiàn)的新問題、原因及整改措施
經(jīng)自查，公司未發(fā)現(xiàn)在公司治理方面的新問題，在今后的工作中將會繼續(xù)努力，不斷完善和深化公司治理，提高公司質量。 |
